私募股权基金行业要做到“四个聚焦-日本产经新闻
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基金投资-私募股权基金行业要做到“四个聚焦-日本产经新闻

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證監會表示,私募股權基金作為新型的金融產品供給,有利於促進創新資本形成,改善法人治理結構,支持企業重組重建,推動生產要素向更具前景、更具活力的領域轉移和集聚,在支持科技創新、發展直接融資、助推產業轉型升級等方面,正發揮着日益重要的基礎性、戰略性作用。私募股權基金已經成為促進新舊動能轉換的「發動機」、推動經濟結構優化的「助推器」、優化資源配置的「催化劑」和服務實體經濟發展的「生力軍」。

三是堅持差異監管,提升監管的精準度。將股權基金和證券基金區分開來,將創業投資基金同一般股權基金區分開來,將高風險機構、重點機構和一般機構區分開來,加強分類監管,突出重點,全面提升監管有效性和精準度。

私募股權基金成為服務實體經濟發展生力軍這些年來,中國私募股權、創業投資基金髮展十分迅速。中國證券投資基金業協會數據顯示,截至2019年9月底,私募基金行業管理的總規模達到13.40萬億元,其中,私募股權、創業投資基金的規模為9.38萬億元,佔總規模的70%左右,已經成為行業中堅力量;在協會存續登記的私募股權、創業投資基金管理人有14802家,管理基金數量達到35492隻。

實際上,為了促進私募行業健康發展,近年來監管層加大了對私募基金行業違法違規行為的查處力度。在2019年的私募基金專項檢查工作中,證監會就對多家存在問題的私募股權機構採取行政監管措施,責令其改正。

一是堅持行業定位,逐步出清「偽私募」。推動出台私募基金條例,抓緊修訂私募基金監管辦法。把握私募基金姓「私」的總體要求,逐步建立全面、動態、精準、穿透的綜合監測監控體系,加強非現場檢查與現場監管的銜接,提高日常監管、持續監管能力。

會議指出,當前私募股權基金行業面臨難得的發展機遇,將從四個方面來促進行業發展,包括逐步出清「偽私募」、切實改進登記備案工作、堅持差異監管、支持行業創新發展等。

私募股權基金要做到「四個聚焦」如今,私募股權基金行業正面臨難得的發展機遇。證監會表示,從募資環節看,居民日益增長的財富管理需求將帶來豐富的資金供給,各類機構投資者的更多參与也將提供更加廣泛多元的資金來源;從投資環節看,當前中國正加快科技創新,深化供給側結構性改革,將為私募股權和創投基金帶來大量投資機會;從退出環節看,全面深化資本市場改革正積極推進,創業板改革、新三板改革以及發行、上市、交易等基礎制度改革的陸續實施,將為私募股權投資基金提供更加便捷、更為豐富的退出選擇。

證監會要求,私募股權基金行業要做到「四個聚焦」。一要聚焦服務實體,提高支持科技創新能力。積極投早投小,投長期、投未來,大力支持高新技術企業、中小微企業和關鍵領域自主創新。二要聚焦投資主業,提升專業化水平。堅持長期投資理念,當好股權投資的「專門家」,切實為所投企業提供優質增值服務。三要聚焦風險防控,堅守合規經營底線。提高依法合規經營意識,建立「募投管退」全過程的風險控制體系,強化投資者適當性管理。四要聚焦守信履約,培育積極健康的行業文化。堅守契約精神這一發展之基、立業之本,勇擔社會責任,珍惜聲譽,做精主業、做深專業,打造資管行業的「百年老店」。

近日,證監會主席易會滿主持召開私募股權和創投基金座談會,圍繞「大力發展股權投資基金、為經濟高質量發展注入新動能」,與私募股權機構代表進行面對面交流。

二是堅持刀刃向內,切實改進登記備案工作。指導基金業協會細化登記備案標準和要求,完善流程、優化服務,建立分類備案機制,全面提升透明度。

四是堅持發揮合力,支持行業創新發展。研究股權和創投基金管理人利用多層次資本市場融資的方式和路徑,進一步優化創業投資基金「反向挂鉤」政策。推動完善私募股權基金稅收政策和中長期資金投資私募股權基金的政策規定。

不斷發展壯大的私募股權基金行業也面臨一些問題。證監會指出,要清醒地認識到,當前行業仍存在「多而不精」、「大而不強」的問題;一些機構合規意識不強,規範化運作水平不高;一些行業亂象尚未得到有效遏制,風險事件頻發。要深刻汲取教訓,正視問題,積極防範化解各類風險,共同推動私募股權基金行業持續健康發展。

四項舉措助力私募股權行業發展證監會強調,要堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險,發揮各方合力,遵循私募股權基金髮展規律,補短板、強監管、守底線、促發展。

今年10月,浙江證監局對8家私募股權基金開出「罰單」,包括浙江誠合資產管理有限公司、浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司、思嘉投資管理(浙江)有限公司等,並對2位私募高管出具警示函。這些私募存在的主要問題包括未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、部分基金對外投資不符合基金合同約定、未按規定進行產品備案、未履行信息披露義務、變相保本保收益、備案信息更新不及時等。

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